Studiobottero.it - soggetti del risparmio


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Definizioni

Presentiamo un riepilogo dei soggetti che possono operare nel campo del risparmio sulla base del nuovo Testo unico della finanza.

Intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'art 107 del TUB			soggetti abilitati	(*)
Banche autorizzate all'esercizio dei servizi di investimento				esercizio professionale nei confronti del pubblico dei servizi di investimento (**)
imprese di investimento	SIM - società di intermediazione mobiliare impresa, diversa dalle banche e dagli intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'art. 107 del TUB, autorizzata a svolgere servizi di investimento, avente sede legale e direzione generale in Italia impresa di investimento comunitaria impresa, diversa dalla banca, autorizzata a svolgere servizi di investimento, avente sede legale in uno stato comunitario diverso dall'Italia impresa di investimento extracomunitaria impresa, diversa dalla banca, autorizzata a svolgere servizi di investimento, avente sede legale in uno stato extracomunitario
SGR - società di gestione del risparmio società per azioni con sede e direzione generale in Italia, autorizzata a prestare il servizio di gestione collettiva del risparmio la SGR può svolgere il servizio di gestione collettiva del risparmio come: società promotrice se effettua la promozione, istituzione e organizzazione di fondi comuni di investimento e l'amministrazione dei rapporti con i partecipanti gestore se effettua la gestione del patrimonio di OICR, di propria o altrui istituzione, mediante l'investimento avente ad oggetto strumenti finanziari, crediti, o altri beni mobili o immobili		esercizio di gestione collettiva del risparmio		esercizio professionale nei confronti del pubblico del solo servizio di gestione su base individuale di portafogli di investimento c/ terzi
OICR organismi di investimento collettivi del risparmio	SICAV - società di investimento a capitale variabile società per azioni a capitale variabile, con sede legale e direzione generale in Italia, avente per oggetto esclusivo l'investimento collettivo del patrimonio raccolto mediante l'offerta al pubblico di proprie azioni
	fondo comune di investimento patrimonio autonomo, suddiviso in quote, di pertinenza di una pluralità di partecipanti, gestito in monte fondo aperto fondo comune di investimento i cui partecipanti hanno diritto di chiedere, in qualsiasi tempo, il rimborso delle quote secondo le modalità previste dalle regole di funzionamento del fondo fondo chiuso fondo comune di investimento in cui il diritto al rimborso delle quote viene riconosciuto ai partecipanti solo a scadenze predeterminate
() possono esercitare nei confronti del pubblico i servizi di negoziazione per c/ proprio (limitatamente agli strumenti derivati) ed il servizio di collocamento (*) le SIM possono prestare anche i servizi accessori e altre attività finanziarie

strumenti finanziari

le azioni
le obbligazioni, i titoli di Stato e gli altri titoli di debito
le quote di fondi comuni di investimento
i titoli normalmente negoziati nel mercato monetario
altri titoli che permettano di acquisire gli strumenti sopraelencati e i relativi indici
i contratti futures
i contratti di scambio a pronti e a termine (swaps)
i contratti a termine
i contratti di opzione
le combinazioni di contratti o titoli indicati nelle lettere precedenti

i mezzi di pagamento non sono strumenti finanziari

servizi di investimento

si intendono le seguenti attività, quando hanno per oggetto strumenti finanziari

negoziazione per conto proprio

negoziazione per conto terzi

collocamento, con o senza preventiva sottoscrizione o acquisto a fermo, ovvero assunzione di garanzia nei confronti dell'emittente

gestione su base individuale di portafogli di investimento per conto terzi

servizi accessori

custodia e amministrazione di strumenti finanziari
locazione di cassette di sicurezza
concessione di finanziamenti agli investitori per consentire loro di effettuare un'operazione relativa a strumenti finanziari, nella quale interviene il soggetto che concede il finanziamento
la consulenza alle imprese in materia di struttura finanziaria, di strategia industriale e di questioni connesse, nonché la consulenza e i servizi concernenti le concentrazioni e l'acquisto di imprese
i servizi connessi all'emissione o al collocamento di strumenti finanziari, ivi compresa l'organizzazione e la costituzione di consorzi di garanzia e di collocamento
la consulenza in materia di investimenti in strumenti finanziari
l'intermediazione in cambi, quando collegata alla prestazione di servizi d'investimento

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